直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制中国欠别国钱吗，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查中国欠别国钱吗。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化中国欠别国钱吗(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中国欠别国钱吗