零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。微端是什么意思 手机端玩的叫微端吗

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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