零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

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　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

　　

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