在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(y伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月ī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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