科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额粗犷，粗旷和粗犷区别在哪高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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