昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通(tōng)一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhà一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗ng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委(一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗wěi)消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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