在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)绥化去年疫情 绥化是几线城市行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(y绥化去年疫情 绥化是几线城市uán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势绥化去年疫情 绥化是几线城市性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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