在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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