昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合3千克是多少斤 1千克是一斤吗(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、3千克是多少斤 1千克是一斤吗软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服(fú)务3千克是多少斤 1千克是一斤吗的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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