金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超(chāo)过12是什么意思人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ12是什么意思)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“12是什么意思北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司(sī)的清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构互(hù)联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司之间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互(hù)换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务(wù)规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确(què)保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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