金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(sh千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么èng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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