直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)cos180°是多少，cos180度等于多少ine-height: 24px;'>cos180°是多少，cos180度等于多少播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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