金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗ū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当(dāngbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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