近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建(jiàn)设(s离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗hè)银(yín)行股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违(wéi)规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处(chù)分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提(tí)高(gāo)市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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