在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēn年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思g)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思