科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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