零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％脱销什么意思啊，什么叫做脱销；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转脱销什么意思啊，什么叫做脱销让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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