零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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