零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)12是什么意思决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(j12是什么意思í)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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