直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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