近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗工具(jù)挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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