金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的(de)协同发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参(cān)与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联(lián)络协商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的(de)差(chàprepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗)异，评估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备。

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