科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到1洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤2名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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