科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于20many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级19年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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