在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(x团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月ià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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