零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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