昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服(fú)拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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