昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期2l是多少毫升 2l是多少升货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)2l是多少毫升 2l是多少升体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实2l是多少毫升 2l是多少升(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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