零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng比较长的古诗词，比较长的古诗10句)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处(ch比较长的古诗词，比较长的古诗10句ù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续比较长的古诗词，比较长的古诗10句保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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