在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。<大冤种什么意思，大冤种是骂人吗/p>

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(j大冤种什么意思，大冤种是骂人吗ù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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