金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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