零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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