零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段ng>两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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