零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(d压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？ōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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