零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职cos180°是多少，cos180度等于多少g>

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.2cos180°是多少，cos180度等于多少6亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。