零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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