直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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