零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日耐克品牌和乔丹品牌是什么关系(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有耐克品牌和乔丹品牌是什么关系(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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