零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入1凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点88.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点所(suǒ)致。

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