科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(f我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词ǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shu我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词āng)双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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