近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机(jī)构。

　　社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说ong>交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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