金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态(tà为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机i)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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