直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。串子是什么意思网络，足球串子是什么意思>

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 串子是什么意思网络，足球串子是什么意思