直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，小黄人名字分别叫什么涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(x小黄人名字分别叫什么íng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(pí小黄人名字分别叫什么ng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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