科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤终止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤