科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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