科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(妥否的意思是什么，妥否的用法cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2妥否的意思是什么，妥否的用法条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(s妥否的意思是什么，妥否的用法hěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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