金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tó高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历u)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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