在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交(j1米等于多少mm 1米等于多少厘米iāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

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　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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