金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建(jiàn)高水(shuǐ)平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和地区的(de)境(jìng)外投资者(zhě)可通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自之字是什么结构的字，近字是什么结构联(lián)合公(gōng)告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境外投资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人(rén)民银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台互(hù)联(lián)提(tí)供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币(bì)200亿(之字是什么结构的字，近字是什么结构yì)元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的(de)“互换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和(hé)具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金之字是什么结构的字，近字是什么结构融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)投资(zī)者(zhě)可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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